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    监管层明令券商排查配资风险规范外部接入

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    楼主
    发表于 2019-3-13 22:12 | 只看该作者 回帖奖励 |倒序浏览 |阅读模式

    马?#29486;?#20876;结交更多好友享用更多功能让你轻松玩转社区

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    本帖最后由 庄亦邪 于 2019-3-13 22:32 编辑

    邪说以下新闻是真是假俺不知道因为?#25351;?#30456;关人士上周出卖研时3月8日广东证监局规范配资新闻见报今天3月13日又有媒体报道浙江证监局在3月8?#25214;?#27714;监管配资几大报都说这些都是碰巧?#25214;?#22359;了不要过分解读呵呵但场外配资是老毛病了2015年股?#21482;?#21382;历在目有道是与其亡羊补牢莫若未雨绸缪这几年来还没监管好干啥子吃?#27169;?#23613;干亡羊补羊的勾当难怪有韭民歌唱到?#33322;?#22871;容易解套难大盘无力千股残韭菜到死资方尽账户成灰泪?#20960;?/font>

    针对死灰复燃的场外配资监管部门似乎正在提高警惕

    监管层高度警惕场外配资死灰复燃


    21世纪经济报道记者从接近监管层的机构人?#30475;?#30830;认中国证券业协会(下称中证协)近日召集部分券商召开有关规范信息系统外部接入防范场外配资风险的专题会议期间证监会相关监管人士到场并对券商传达相关要求

    相关监管人士会上提出要深刻反思并吸取2015年股票市场异常波动的教训证券公司须切实履行主体责任做到勤勉尽责规范证券从业人员的执业要求

    而针对刚刚放行不久的信息系统外部接入工作监管人士提出要?#32454;?#36827;行规范排查相关风险并提出营业部及从业人员不得为场外配资提供便利

    监管人士同?#24065;?#27714;证券投研部门需要客观例行谨慎发表观点言论避免夸张情绪化语言等要求

    无独有偶记者同时从另一位券商人?#30475;?#30830;认 3月12日某南方省份证监局召集辖区证券分支机构负责人座谈并?#22836;?#33539;场外配资风险提出明确要求

    其?#37034;?#25324;证券经营机构不得为场外配资提供便利不得以任何?#38382;接?#37197;资机构?#29486;?#24320;展业务加强对员工执业行为的管理禁止员工参与场外配资活动?#32454;?#25191;行投资者适当性管理眼球加强客户账户管理加强客户身份识别和客户回访工作加?#31354;?#25143;异常交易监控及报告工作深入开展投资者教育工作?#38505;?#20570;好风险提示引导投资者理性投资防范投资风险?#21462;?/font>

    券商配资暗中勾连隐忧未除

    事实上据21世纪经济报道记者此前调查获悉在2015年切断信息系统外部接入的数年后该渠道已不再是部分配资公司的进入渠道而部分配资公司则私下和券商展开了官方?#29486;?/font>

    例如21世纪经济报道记者曾在2月15日19日20日三天均接到销售电话询问是否需要提供股票配资最高?#21830;?#20379;10倍杠杆

    记者以投资者身份多方询问后获悉上述多家配资公司的交易软件均来自券商方面

    我们用的是券商提供的软件和系统我们和很多家券商都有?#29486;?#36890;过网页可以申请配资额度然后就能够放杠杆操盘2月21日一家配资公司?#22836;?#34920;?#23613;?#22914;果资金量大我们可以单独申请一个客户端账户给你用

    但在记者询问?#29486;?#21048;商名单时对方却缄口不言反而转移话题称?#29486;?#21048;商是随机分配的

    另一家上海地区的配资公司人士则表示早在此次券商系统外部接入前部分配资公司就与券商展开了较为长期的?#29486;?/font>

    恒生HOMS被切断之后配资行业一度消沉但因为切断?#35828;?#19977;方外部接入所以各类机构投资者的分仓管理盯盘策略量化等需求只能依靠券商方面的自制系统完成该人士表示这让配资公司找到了新的机会那就是直接与券商?#29486;?/font>

    券商为场外配资提供便利显然是违规?#27169;?#20294;该人士透露通常配资公司会以私募机?#32929;?#20221;在券商处开户并使用其资管系统前端再将该系统开展配资业务其中部分业务可以通过分?#20540;问?#36716;为在线页面操作

    在这个过程中券商是假装什么都不知道?#27169;?#20182;能看到的只是一个私募机构客户用了他的系统至于是不是配资券商方面管不了上述配资公司人士指出所以书面上看是配资公司把券商系统?#30340;美?#25630;配资了

    事实上部分券商走在合规边缘提供系统供配资公司使用的原因在于配资公司能够为券商带来更多交?#23376;?#37329;因此能够形成利益同盟

    主要是配资公司的确能够带来交易量所以这种?#29486;?#23545;双方也是互惠互利的?#21271;本?#19968;位券商营业部负责人坦言不过现在配资做得有点多了我们感觉可能风口会收紧所以最近也不怎么敢接这种?#29486;?#20102;



    1楼 (沙发)
     楼主| 发表于 2019-3-13 22:25 | 只看该作者
    上周出卖研时广东证监局规范配资新闻见报上文浙江局也是3月8日几大报都说这些都是碰巧?#25214;?#22359;了不要过分解读
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